अमेरिकी एसईसी और प्रेगर मेटिस ने बंद हो चुके क्रिप्टो एक्सचेंज एफटीएक्स से संबंधित ऑडिटर की लापरवाही के दावों को हल करने पर सहमति व्यक्त की है।
ऑडिटर प्रेगर मेटिस सहमति दे दी है प्रतिभूति और विनिमय आयोग द्वारा लगाए गए दो आरोपों का निपटारा करने के लिए $ 1.95 मिलियन का भुगतान करने के लिए, फरवरी 2021 और अप्रैल 2022 के बीच सैम बैंकमैन-फ्राइड की गिरती हुई क्रिप्टो दिग्गज के लिए बनाई गई भ्रामक रिपोर्ट का आरोप लगाया गया।
एसईसी ने कहा कि प्रैगर सामान्य रूप से स्वीकृत ऑडिटिंग मानकों से नीचे है, जो एफटीएक्स और इसकी सहयोगी हेज फंड, अल्मेडा रिसर्च के बीच संबंधों के कारण उत्पन्न “बढ़े हुए जोखिम” को दर्शाने में विफल रहा है।
उदाहरण के लिए, FTX के प्रेगर के ऑडिट बिना किसी सावधानी के किए गए थे, इसलिए निवेश संबंधी निर्णय लेते समय FTX निवेशकों के पास महत्वपूर्ण सुरक्षा का अभाव था। अंततः, FTX द्वारा उन्हें अरबों डॉलर का चूना लगाया गया और जब FTX ध्वस्त हो गया तो उन्हें इसके परिणाम भुगतने पड़े।
गुरबीर एस. ग्रेवाल, एसईसी के प्रवर्तन प्रभाग के निदेशक
FTX और इसके संस्थापक सैम बैंकमैन-फ्राइड ने एक बार वाशिंगटन के अभिजात वर्ग के साथ भोजन किया और डिजिटल परिसंपत्ति विनियमन तैयार करने की मांग की। एक्सचेंज को बिनेंस और कॉइनबेस के साथ क्रिप्टो के सबसे बड़े व्यापारिक स्थलों में से एक माना जाता था।
2022 में इसमें बदलाव आया, जब पर्यवेक्षकों को पता चला कि कंपनी ने वित्तीय विवरणों में हेराफेरी की है और ग्राहकों के धन को कॉर्पोरेट नकदी के साथ मिला दिया है।
नकदी की कमी के कारण बैंकमैन-फ्राइड ने एक्सचेंज से निकासी रोक दी और कुछ ही समय बाद दिवालिया घोषित कर दिया। अमेरिकी न्याय विभाग ने पूर्व क्रिप्टो टाइकून को मैनहट्टन में प्रत्यर्पित कर दिया, जहां एक न्यायाधीश ने उसे 25 साल की जेल की सजा सुनाई।
पिछले हफ़्ते, एसबीएफ़ ने मामले में न्यायिक पक्षपात का दावा करते हुए औपचारिक रूप से इस फ़ैसले के ख़िलाफ़ अपील की। उनके वकीलों ने नए मुक़दमे की मांग करते हुए दस्तावेज़ दायर किए, क्योंकि बैंकमैन-फ़्राइड का कहना है कि उन्होंने जानबूझकर हज़ारों निवेशकों से 8 बिलियन डॉलर से ज़्यादा की धोखाधड़ी नहीं की।